一本書讀完經濟學名著分章閲讀 34

4.总增率与结构转换率的联系

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在库兹涅茨看，植于知识与技术革新的规模应用的均产值和生产率的增率，在现代时期是与生产结构的转换率历史地、逻辑地联系在起的。库兹涅茨认为，在足需的先次序与充分足这两方面考虑的消费者的需结构，是以对各类商品供给的富平有同的反应为特征的。假如消费者需结构对保证消费品增加供应的同制度条件是持续的并的，则均产值的增率越，消费者需结构的改也就越：从在均产值较低平的“必需品”范围移向在均产值较平的“档”商品的“奢侈品”范围。并且，伴随“新产品”的技术革新而的生活条件的改，也造成新的需。而需结构的改率是生产结构的改率的个重原因。

库兹涅茨还指，各国经济增速度的差异的扩，改着各国间产品生产的比较优，由此造成的、结构，促使国产结构的改。般讲，对外贸易和比较优改的程度是国家规模的反函数，较小的发达国家对外贸易比重的升，往往是其生产结构的改率的主原因。

在库兹涅茨看，生产结构的改率与均产值的增率的联系还现在和生产结构的速改相伴随的新知识的量应用与有用知识和科学储存的步增之间的联系，以及有用知识储存的增率与按平均产值和生产率的增率之间的联系。因此，作为现代经济增特征的均产值和生产率的增率、生产结构的改率及它们之间的联系，也可以在有用知识的广泛应用与其储存的增率的相互推的基础之得到说明。

5.生产结构的化会影响到经济结构

在欧洲，都市化已成为典型的现代经济增的伴随，而断增的工厂规模是都市化迅速发展的主因素。但库兹涅茨强调，都市的凝集只反映了离开农业的趋，而且反映了非农业部门部正在改的结构。

经济结构的化和结构，与法律和政治制度、意识形的结构化必然密联系在起。没有社会政治的化，现代经济增则是可能的。

在库兹涅茨看，仅生产结构在改，经济与社会的其方面的结构也在迅速改，这必须看成总增的必条件和可能的费用。还指，现代社会结构中的某些方面比以的社会化得更为迅速。这种非经济的非统计的社会结构方面的迅速化，是发达国家现代经济增中产生的主问题的源，并且也是这种增在世界范围里缓慢展开的源。

EconomicAnalysisofPropertyRights

《产权的经济分析》

〔美〕约拉姆·巴泽尔（YoramBarzel）

华文导读

约拉姆·巴泽尔，美国著名经济学家，毕业于希伯学和芝加学，自1967年，直担任华盛顿学经济学授。的研究范围包括应用价格理论、产权经济学，转而研究政治经济。的最新研究是国家诞生问题，的模型应用于中世纪的英国和法国。在著名的经济学杂志发表了量的文章。1995年，的论文被收录到英国德华·埃尔加（EdwardElgar）版社的“20世纪的经济学家”系列中。的著作《产权的经济分析》（剑桥学版社）已版第2版。

《产权的经济分析》的篇幅是很，它以成本—收益这种新古典经济学的分析方法，分析了产权的形成及迁，推了新制度经济学理论研究的发展。巴泽尔认为产权是个的逐渐演化的程，产权改革在短期是可能取得成功的，这是因为产权改革依赖于自由的经济主的相互作用，是个自而的程。

《产权的经济分析》第1章简介绍了巴泽尔的产权经济分析的模型。第2章是对政府价格控制行为的分析，比般的福利分析更为刻。第3章是对租佃同、工资同、分成同的产权分析。第4章是对企业组织规模的分析。第5章介绍了权的形成与。第6章以巴泽尔自己的理论分析了隶制这种曾经的制度，关注的是隶制度为什么会消失。第7章讲的是对产权的限制问题。第8章讲的是产权与非市场机制置的关系。第9章介绍了产权理论在其方面的运用，如反垄断、盗窃、发明、价格信息等。

☆、正文 第42章 20世纪60年代以的经济学说(7)

趣味延展

巴泽尔产权分析的方法是颇为独特的。其独特在于以几个方面。

第，突了产权的经济关系分析。说到财产权利，们往往将其与法律相联系。新制度学派经济学家在论及财产权利的产生和界定时，也度依赖法律的作用。有关财产权利的经济分析都集中在产权形成的经济因，而非直接的产权界定程序。巴泽尔却发现，虽然产权的界定在文明社会中离开政府和法律的支持，但是现实生活中量的产权界定活，则是由易者或利益相关者通制定同的方式直接作的。法律在很多场，只是作为同的制度保障。这就改了把产权看法律程序运作结果的片面认识，把产权更多地看利益相关的们之间的相互作用及其结果。去被当市场运行条件和发点的产权关系，被巴泽尔无哲学意味地描述为了种的相互作用程。

通这种分析方法，巴泽尔看到法律界定的产权会由于们的实际行而改。甚至可以说，在某些场，法律怎么规定并很重，重的是们怎么。们在“”的时候实际界定着产权。正是从这个意义，巴泽尔断言，“只经济在运行，就必然存在私产权”。

第二，现了辩证逻辑的思维方式。先研究产权理论的学者，从奈特、戈登到科斯，都假定产权么存在并得到明确界定，么就完全存在。们都忽视了产权只能部分被界定的中间状。这种认识，从方法讲是种形式逻辑的思维方法。在学科研究的期，使用这种非此即彼的方式和简约定义的方式，对建立基本概念、构造学科系是有益的，这样无法开展工作。但是在学科步展开的阶段，仅仅使用形式逻辑的方法就够了。产权被清晰界定这事本是个程，只有用辩证逻辑的思维方式，们才能更准确地认识、描述它。

第三，对富案例行了度象。逻辑演绎和实例描述常常被看两种同的研究方法。同的学者因为侧重的方法同，也被分为象型的和实例型的。在巴泽尔的产权研究中，这两者恰到好地结在起。巴泽尔在其著作中列举、描述了量富实例，有学者认为是属于实例型的。可是仔研读的著作可知，巴泽尔完全足于让实例说话，有极强的象能，仅能从案例中象般的概念和命题，而且善于通案例分析表述自己的理论成果。公共领域就是从案例研究中象，又贯彻到叙述程的个核心概念。从易费用昂到公共领域的存在，从重新界定产权的努到置产权的原则，从财产相对收益改到产权的历史演，这些逻辑线索十分清晰地贯彻于各个案例分析之中。对延留义务和财产同属的所有权分割等现象的研究，也都表现了的度象。象演绎和实例分析相结的方法使得的实证描述更加致和透彻。

理论读

1.产权界定的两个基本质

巴泽尔认为，产权界定程存在两个显著特征：是产权界定有相对；二是产权界定有渐。

产权界定有相对是指产权界定的清晰程度有相对。产权理论的常识是，产权界定清晰是易的提，产权界定清楚了，就让市场去运作。可是巴泽尔认为，产权常常可能完整地被界定，这是因为完全界定产权的成本太。

产权界定有渐，是说产权界定程是个演的程。财产的换价值是它能产生的总收入和测度、控制它的易的成本的函数。如果易的成本太，们就会愿意费成本去界定这些资源的权利，这些资源的权利就会滞留在公共领域，有待再理。随着资源新价值被发现，费代价去界定产权得有利可图，们就会对权利步的调整。因此，权利的边界，即均衡权取决于获得权利的成本—收益分析。也就是说，“当们相信这种行为的收益将超成本时，们就会运用权利；相反地，当们认为拥有产权的收益并足弥补成本时，们就会去运用权利”。例如，个土地所有者将其所有的块土地租，地里有几棵树，树的价值较小，足以在同中明确规定，因而对它忽略计。在同执行期间，又发现该树木有很价值的用途，这时由于树的产权未明确，就有可能产生有关产权的冲突。解决冲突的程，就是产权步界定的程。

巴泽尔从现实经济生活中再次观察到产权的渐程，更加强调产权价值的新发现，特别是相对于产权界定成本的新价值是产权演和更加彻底界定的主因。

2.产权界定的四个问题

（1）关于界定产权的量。巴泽尔通分析说明，们对资产的权利，“是们自己直接努加以保护、企图夺取和政府予以保护程度的函数”。而且在界定产权的程中，个比政府有比较优，个实际承担了部分活。巴泽尔认为，在产权界定中，法院、法律的确起到重作用，但是仍有量的产权界定工作是由法院直接完成的。而私之间订立的约起着实际的作用。法院常常只是以普通法为依据，对谨慎拟定的私约起着保证、支持作用。如果执行同时遇到纠纷，提诉讼，法院才会面裁决。在订立新同时，订约有充分的选择余地，可将自己的意愿纳入同。只同违背法律的基本原则，法院就会尊重和支持这些新的约定。因此可以说在界定产权的程中，个的作用极为重。界定产权的量与其说自法律，如说自与企图争夺产权的作斗争的个，而这些个受到自产权预期收益的充分励。

（2）关于产权界定的方式。巴泽尔的研究表明，实际产权界定的方式有许多种。对汽油价格控制时期，汽油产权界定方式的理解独到而刻。认为科书中关于汽油最价格控制的影响是短缺的，认识是肤的。短缺是成比例地或平均地让所有顾客承担的。在汽油销售程中，由于们争取财富最化的努，所以仍然可以使汽油的分达到均衡状。简单地用短缺描述汽油价格控制的效果是毫无意义的。们争取财富最化，意味着个会持续地行对自己有利的活，直到边际净收益为零。在汽油最价格受限制的况，汽油的价格低于均衡价格或市场清价格，价格的分功能受到限制。原先，均衡价格可以把愿意此价格的排除在外，汽油的产权就可以通“愿意价者得到”的方式界定。现在，汽油的价格被限制在低于市场清价格之，多的愿意购买，汽油的产权无法据价格界定。巴泽尔把这种状描述为“汽油部分地被置于公共领域中”。意思是说，部分汽油被个数多于愿意支付均衡价格数的群所共同拥有。这时，排队就是用确定对未被拥有的部分权利的方法。售汽油的按管制价格售，买者通排队，额外付了从管制价格到均衡价格的差额，因此也就通货币和排队时间的结，获得了汽油的产权。

在汽油价格被管制时，加油站被迫以低价售汽油，其收益是否受到侵占？巴泽尔贯彻关于产权边界断调整的观点，并按照经济的假设，说明在价格管制时，加油站的名义收益降，部分收益（部分汽油价值）落入公共领域。但是们会采取降低汽油质量、减少务时间或搭销售油等方式弥补汽油降价的损失，增或恢复自己的权利。只没有违反有关条例，加油站就会这样。

巴泽尔汽油案例的分析说明，产权界定的方式是多样化的，既可以由正式制度安排，即政府和法律的规定界定产权，也可以由非正式制度安排，即当事的经济行为界定产权。当部分财产的权利落入公共领域时，利用这些产权能够获利的个会设法攫取这些价值，从而实际占有相应的财产。们攫取这些价值的方式的多样化就构成界定产权方式的多样化。

（3）关于产权界定的困难。巴泽尔认为界定产权的困难在于界定产权程中需费成本。巴泽尔把与转让、获取和保护产权有关的成本看易成本。易成本制约着产权被界定的程度，易成本越，产权越容易界定清楚。信息成本是易成本中的重部分，如果有关产品的信息可以付代价地获得，对资产有趣的个对资产价值、各种特都有充分认识，易成本也就较低，资产的权就容易界定。如果信息是充分的，对可能的侵犯行为容易识别和防范，产权就容易得到保护和完整地转让。但是实际，由于易成本存在，所以产权从就没有被完整地界定，特别是对于易成本很的资产说，它的权是完全的。

（4）关于产权界定的原则。巴泽尔认为，“所有权最优置的总原则是：对资产平均收入影响倾向更的方，得到剩余的份额也应该更”。贯彻这原则，能够使资产的价值达到最化。因为剩余索取权作为其行为的担保，能够起到促当事积极增资产价值的作用。谁对未收入流影响最，给的励也应该最。巴泽尔的这论断是对实践的总结，与经验事实是的。在传统企业中，资本所有者对企业收入流的作用于劳者，因此资本所有者拥有绝比例的剩余索取权。而在现代新技术企业中，拥有专门技术的对企业收入流有更的影响，因此这些技术员拥有的剩余索取权也就比去。

3.企业的质问题

按照巴泽尔的理解，企业之所以必是因为存在以两个方面的原因：是共同财产问题；二是延留义务问题。

共同财产问题是指在生产程中，由于许多共同使用些设备，使得设备的产权常常是被分割的。正如在分析复印机的产权问题时所指的那样，复印机的购买者通营运复印机获得剩余，是复印机的所有者，但是并拥有复印机的全部属。复印机的制造商因为对复印机质量有影响，所以可能拥有对复印机的部分权。这是因为在复印机制作有可能通降低质量和成本，攫取复印机中的部分价值。另外，免费使用复印机的雇员也可以成为部分所有者。在其企业里也是样，机器设备属于投资者，但是由工使用。工使用机器的方式（是否度使用或维修）影响机器设备的价值。如果以雇用工的方式（企业方式）运作，度使用机器而攫取机器价值的况就会发生。因此，利用组织对共同财产问题行控制是必的，这就导致企业的存在。

延留义务问题是指在些价值的易中，在销售完成之，卖方提供某种担保，其责任仍然继续。如果没有卖主的信誉和担保，买者会对货行充分检查直到自己确信商品值得购买才会手。而检查的成本极，以至于会阻止其购买。提供担保的实质就是把本该在易时界定的权利推迟到易之实现。这就避免了易时完全界定产权的困难，使易得以实现。延留义务虽然并唯地依赖组织，但组织的确是保障其实施的有效机制。将那些有延留义务的易活置于企业部，保障问题可顺利解决。或者说，企业部是适于行有延留义务的易的。企业对享有延留义务务的方是组织保障，对负有延留义务的方是种约束。

TheEconomicInstitutionsofCapitalism

《资本主义经济制度》

〔美〕奥利弗·E.威廉姆森（OliverE.Williamson）

华文导读

奥利弗·E.威廉姆森被誉为重新发现“科斯（又译为斯）定理”的。或者可以说，至少是因为的宣传功劳，才使得科斯的易费用学说成为现代经济学中异军突起的派，并会聚了包括组织理论、法学、经济学在的量学科叉和学术创新，逐步发展成当代经济学的个新的分支。“新制度经济学”就是威廉姆森对这新分支的命名。当代所谓的新制度经济学，已完全同于传统的以凡勃仑、康芒斯、加尔布雷斯等为代表的制度经济学。它是以制度经济学方法研究制度，并且能被当代主流经济学派所接纳的新领域。此分支的启蒙者科斯本荣获了1991年度的诺贝尔经济学奖。继之，格拉斯·诺思也戴诺贝尔经济学奖的桂冠，这仅肯定了新制度经济学的学术地位，而且显示了当代经济学与其社会科学学科叉和融的强生命。

威廉姆森的《资本主义经济制度》书极地发展了新制度经济学，提了个新制度经济学的分析框架——易费用经济学，即在的有限理和机会主义的假设，提了“资产专用”和“治理结构”的概念，用资产专用型解释易成本的起源，以易成本研究各类契约，从各类契约中发现相应的治理结构，由此考察各种经济制度，并从效率对这些制度行比较。据这种思路，威廉姆森把每种经济制度还原为种特殊的契约，区分了事的治理和事的治理，认为契约签订之是易，契约签订之是治理。研究契约的目的是为了提治理的效率和制度的效率，而由制度的效率延至整个经济系的效率。

趣味延展

威廉姆森研究的个起点，是由约翰·康芒斯1935年在《制度经济学》书中完成的把“易”般化、概念化的工作。康芒斯把“易”和“生产”这个概念相对应，指易是所有权的转移，是制度经济学的最小分析单位。步将“易”分为三种基本类型：买卖的易，即平等之间的换关系；管理的易，即、级之间的命令和从关系；限额的易，主是指政府对个的关系。康芒斯认为，这三种职能相互依存的易，共同构成们称“运行中的机构”的整个组织。康芒斯在《制度经济学》中对以易为基础单位的制度分析，采用的是经济学的方法，而主是哲学、法学、社会学和心理学的方法。

☆、正文 第43章 20世纪60年代以的经济学说(8)

威廉姆森研究的最重起因，无疑是罗纳德·科斯1937年发表的《企业的质》。在这篇论文中，科斯从解释以些问题入手：既然个生产之间可以通市场易实现生产作，为什么还会存在企业呢？是什么因素决定了企业的规模？在相继生产阶段或相继产业之间，为什么既存在期同关系，又存在纵向化现象？为了解释这些问题，科斯提了“易费用”的概念。所谓易费用，是为了完成易所必需的度量、界定和保证产权、搜寻易伙伴和易价格、行易谈判、订立易约、执行易和监督违约的行为并对之制裁、维护易秩序的各种费用的总和。这概念意味着易活是稀缺的、可比较的，因此可以纳入经济学分析的范畴。而企业的存在正是为了节约易费用，即以费用较低的企业易代替费用较的市场易；企业的规模被决定在企业易的边际费用等于市场易的边际费用或等于其企业的部易的边际费用那点；相继生产阶段或相继产业之间是订立期同，还是实行纵向化，取决于两种组织形式的易费用比较结果。威廉姆森形象地将“易费用”比喻为理学中的。，威廉姆森认为，在完全静的条件分析易费用，并会有很的意义。

威廉姆森研究的另主源泉，是肯尼思·阿罗在1969年发表的《经济活的组织：关于市场置与非市场置之间选择的争论》。经济学早就认识到市场并是万能的。问题的关键是市场失效时，取而代之的资源置方式是什么？从传统的观点考虑，此时的主是政府，取代市场的资源置方法是计划。因此，们往往陷入是市场还是计划这个古典的问题。阿罗指，克市场失败的主，定只限于政府，般可以说是“组织”。所谓组织是在价格系难以顺利发挥作用的况，为现集团行的优点而采取的手段。限定地说，企业、工业、工会、学、政府等都是组织，在价格系或市场能适当发挥作用的领域中，这些组织行着资源置。，阿罗并没有提如何判定市场有效和失效的原因。